胡贺波任职财富证券董事长获湖南证监局核准批

【祸起股票质押 财富证券再收罚单!涉及经纪、资管、信用三大业务条线日,湖南证监局在官网挂出一则监管警示函,直指财富证券股票质押业务开展过程中存在违规。而这已经是今年...


  【祸起股票质押 财富证券再收罚单!涉及经纪、资管、信用三大业务条线日,湖南证监局在官网挂出一则监管警示函,直指财富证券股票质押业务开展过程中存在违规。而这已经是今年以来,财富证券收到的第三张监管罚单。湖南证监局认为,经核查,财富证券在开展股票质押业务中,待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。(券商中国)

  基金管理公司合规管理办法》相关规定:第六条证券基金经营机构开展各项业务,应当合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则,并遵守下列基本要求:(一)充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。因此,湖南证监局决定对财富证券采取出具警示函的监管措施。

  -2.93亿元,其中信用交易业务带来的营业收入和营业利润分别为3.66亿元和3.10亿元,可见信用业务在财富证券收入结构中占据着重要地位。年报还显示,2018年财富证券两融业务余额为35.26亿元,质押业务(自有资金口径)余额5.45亿元。年内收到3张罚单

  值得注意的是,今年以来,财富证券已经收到3张罚单,分别涉及经纪业务、资管业务和信用业务三大条线日,财富证券因定向资管业务运作违规,被湖南证监局责令增加内部合规检查次数。经查,2016年至2017年期间,财富证券定向资产管理业务在运作过程中存在三大问题:未及时向个别委托人披露个别季度的资产管理季度报告;

  时间再往前。2月3日,北京证监局对财富证券北京市朝阳东三环中路证券营业部开出罚单。经查,2016年8月至2018年6月间,该营业部存在多起同一证券经纪人名下不同客户同日同一IP和MAC地址委托的异常交易,多次触及预警,涉及客户30人次,营业部未采取有效措施进行调查处理,未对证券经纪人实施有效监控。

  代理权限、损害客户合法利益的行为,并于2019年3月31日前报送书面整改报告。

  值得注意的是,就在不久前的4月4日,胡贺波任职财富证券董事长获湖南证监局核准批复,加上刘宛晨任职财富证券总裁已于3月获得湖南证监局无异议函,至此,财富证券新一届高管团队

  公开信息显示,胡贺波是1972年5月生人,1994年6月参加工作,博士研究生,管理学博士。胡贺波长期在财政部门工作,曾任湖南省财政厅党组成员、副厅长,2017年出任湖南财信金控集团董事长。在此之前,胡贺波的职务是湖南财信金融控股集团有限公司党委书记、董事长,并兼任财富证券党委书记一职已近两年。同时,胡贺波也是第十三届全国人大代表,今年两会期间还就“提高股权融资比重”、“运用政府专项债券实施逆周期调节”等话题提出了相关建议。

  、信托、证券、保险、资产管理、产业基金、创业投资、担保、股权交易以及典当等行业。“公司作为财信金控重要业务单元,立足集团公司大协同业务平台,与集团各金融业务平台之间,实现优势互补、资源共享,能够为客户提供投融资等一榄子综合化、定制化、整体化的金融服务解决方案”。(文章来源:券商中国)(原标题:祸起股票质押 财富证券再收罚单 已是年内第3张 涉及经纪、资管、信用三大业务条线)(责任编辑:DF358)郑重声明:东方财富网发布此信息的目的在于传播更多信息,与本站立场无关。

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